股票配资协议长盛全债指数增强型债券投资基金招募说明书(更新)

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发布日期：2025-02-03 22:32 点击次数：138

长盛全债指数增强型债券投资基金招募说明书（更新）基金管理人：长盛基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司重要提示本基金于2003年7月30日经中国证监会证监基金字【2003】90号文批准募集。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金标的指数为标普中国全债指数。标的指数样本选取方法：1）上市地点：上海证券交易所、深圳证券交易所及中国银行间市场；2）债券币种：人民币；3）债券剩余期限：剩余到期日必须自重新调整日期起超过或等于一年；4）发行人：证券必须是中国中央政府发行的主权债券，或中国三家政策性银行（国家开发银行股份有限公司、中国农业发展银行和中国进出口银行）之一发行的政府机构债券及企业实体发行的企业债券；外情况：通胀挂钩证券、具有嵌入期权的证券（例如可赎回债券、可偿债债券、可延长债券或可卖回债券）、可转换债券；7）规模：合格未偿还票面金额的标准主权债券200亿以上，机构债券150亿以上，企业债券20亿以上；8）信用评级质量：新发行的企业债券必须至少得到下列中国本土评级机构之一的评级，以便在下次重新调整时予以考虑。主权债券或机构债券并无评级标准。中诚信国际信用评级有限责任公司、联合资信评估股份有限公司、大公国际资信评估有限公司、上海新世纪资信评估投资服务有限公司、鹏元资信评估股份有限公司、东方金诚国际信用评估有限公司、中诚信证券评估有限公司、上海远东资信评估有限公司、中债资信评估有限责任公司；发行评级企业债券最低信用评级为AA。未评级和违约债券，不再获得评级或已违约的证券将在下次重新调整时被移除。有关标的指数具体编制方案及成份券等指数信息详见标准普尔公司网站，网址：https://chinese.spindices.com/indices/fixed-income/sp-china-composite-bond-index。本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险提示”章节的具体内容。当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2024 年 12 月 30 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。目录一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “《信息披露办法》”）等有关法规以及《长盛全债指数增强型债券投资基金基金合同》编写。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：券投资基金管理暂行办法》式证券投资基金试点办法》布机关对其不时做出的修订日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订券投资基金募说明书》及其更新品资料概要》及其更新和其他基金业务的代理机构担义务的法律主体企业法人、事业法人、社会团体或其他组织超过人民币 2 亿元，且认购户数达到或超过 100 户的条件下，基金发起人可以依据《试点办法》和实际发行情况停止发行，并宣告基金成立的日期不超过 3 个月理人提出购买基金单位的请求。基金的日常申购从基金成立后不超过 30 个工作日开始办理理人提出卖出基金单位的请求。基金的日常赎回从基金成立后不超过 30 个工作日开始办理银行存款利息以及其他收益金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同。在投资者申购时收取前端申购费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，包括 A 类基金份额和 D 类基金份额；在投资者申购时不收取前端申购费用，在赎回时收取后端申购费用，不从本类别基金资产中计提销售服务费的称为 B 类基金份额；不收取前/后端申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额以及基金份额持有人服务的费用行存款本息、基金应收的申购基金款以及其它投资等所形成的资产总和产净值和基金单位净值的过程网点指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒体无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产三、基金管理人（一）基金管理人概况名称：长盛基金管理有限公司住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 3 层法定代表人：胡甲电话：（010）86497888 传真：（010）86497666 联系人：张利宁本基金管理人经中国证监会证监基金字19996 号文件批准，于 1999 年 3 月资比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的 41%；新加坡星展银行有限公司占注册资本的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安徽省投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。截至 2024 年 12 月 30 日，基金管理人共管理七十四只开放式基金和六只社保基金委托资产，同时管理专户理财产品。（二）主要人员情况胡甲先生，董事长，硕士，高级经济师。曾任安徽省财政厅农业财务处科员、副主任科员、主任科员，安徽省信托投资公司滁州证券营业部总经理，国元证券滁州营业部总经理，铜陵营业部总经理，合肥寿春路第二营业部总经理，合肥寿春路第一营业部总经理，市场营销总部副总经理，营销经纪总部副总经理、总经理，总裁助理兼经纪业务管理总部总经理，总裁助理兼证券信用总部总经理，总裁助理兼总裁办公室主任，董事会秘书，执行委员会委员。现任长盛基金管理有限公司董事长(法定代表人)，兼任长盛基金（香港）有限公司董事。汤琰女士，董事，硕士。历任中国工商银行深圳分行高级理财经理；华安基金管理有限公司零售业务部副总经理；中金基金管理有限公司副总经理。现任长盛基金管理有限公司总经理。沈和付先生，董事，学士。曾任中国安徽国际经济技术合作公司法律部科员、总经办经理助理，安徽省信托投资公司法律顾问室副主任，国元证券有限责任公司法律事务部主任，国元证券股份有限公司合规总监、副总裁，安徽国元投资有限责任公司党委书记、董事长，国元证券股份有限公司党委副书记、执行委员会主任、总裁。现任国元证券股份有限公司党委书记、董事长，兼任国元国际控股有限公司董事。钟德兴先生，董事，学士，注册会计师。曾任职多个金融机构，包括新加坡安永会计师事务所、新加坡金融管理局、淡马锡控股私人有限公司和新加坡政府投资公司。现任新加坡星展银行有限公司策略规划部主管。郑思祯女士，董事，学士。曾任美银亚洲有限公司副总裁，星展银行(香港) 有限公司银团贷款部董事总经理、星展银行香港分行大中型企业部主管和董事总经理（职级），星展银行（中国）有限公司企业及机构银行业务部大中型企业部主管、副行长、董事总经理（职级）。现任星展银行（中国）有限公司行长/行政总裁、执行董事，兼任深圳农村商业银行股份有限公司非执行董事，星展科技产业（中国）有限公司的董事长。何昌顺先生，董事，经济学硕士。曾任安徽省计委综合处副主任科员、主任科员，安徽省国际信托投资公司证券经营部副经理（主持工作）、国投证券投资咨询公司副经理兼证券发行部副经理、投行部副总经理、投行部总经理，中银国际控股有限公司（北京代表处）投行部副总裁，中国证监会合肥特派办上市公司监管处副处长，中国证监会安徽监管局上市公司监管处副处长、处长，安徽省政府金融工作办公室副主任、主任、党组书记，省地方金融监管局（省政府金融工作办公室）局长（主任）、党组书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。江娅女士，董事，博士。曾任蚌埠市粮贸公司办公室副主任，蚌埠市政府办公室副主任科员、秘书三室副主任，共青团蚌埠市委副书记、党组成员，共青团蚌埠市委书记、党组书记，蚌埠市蚌山区委副书记、区长，蚌埠市委常委、宣传部长、政府副市长，铜陵市委常委、市政府副市长、党组副书记。现任安徽省信用融资担保集团党委委员、副总经理。张仁良先生，独立董事，博士。原香港教育大学校长、公共政策讲座教授，兼任香港交通咨询委员会主席、香港永隆银行副董事长/独立董事及第十三届中国全国政协委员。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席，太平洋经济合作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长、香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。2019 年获香港特区政府颁发银紫荆星章，2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章、2007 年被委任为太平绅士，并于李清伟先生，独立董事，博士。曾任上海财经大学教授、博士生导师，上海大学法学院执行院长。现任上海大学法学院教授、博士生导师、娱乐法研究中心主任，中国法学会立法学研究会常务理事、中国比较法研究会理事、中国法理学研究会理事、中国行为法学会金融法律行为研究会常务理事、上海市法学会外国法与比较法研究会副会长，上海市法理法史研究会副会长，澳门城市大学兼职教授、博士生导师，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，爱丽家居科技股份有限公司独立董事，浙江永和股份有限公司独立董事，张家港保税科技（集团）股份有限公司独立董事，上海董道律师事务所律师。毕功兵先生，独立董事，博士研究生。曾任中国科学技术大学管理科学系主任、管理学院院长助理。现任中国科学技术大学教授，博士生导师，中国优选法统筹法与经济数学研究会常务理事，中国运筹学会随机服务与运作管理分会理事、秘书长，安徽国风新材料股份有限公司独立董事，安徽张恒春药业股份有限公司独立董事。杜愚先生，独立董事，法律硕士。先后任职鞍山冶金设计研究院技术经济工程师、北京融融担保投资有限公司副总经理、国咨资产投资经营有限责任公司总经理、世纪投资有限公司（BVI）执行董事，北京仁杜律师事务所主任。现任北京仁杜律师事务所首席合伙人，兼任对外经济贸易大学国际经贸学院兼职研究生导师，北师大中国民营经济研究中心客座研究员。李珺女士，监事会主席，硕士，注册税务师及注册会计师。曾任安徽省地方税务局直属征收分局科员、副主任科员，安徽省地方税务局直属局主任科员、税政副科长、稽查分局副局长、税政科科长、副局长，安徽省地方税务局所得税处副处长，国家税务总局安徽省税务局第三税务分局副局长，安徽省投资集团高级委派财务总监、战略投资部副总经理。现任安徽省投资集团战略投资部总经理。李冷女士，监事，博士。曾任国网英大国际控股集团有限公司人力资源经理，安邦保险集团股份有限公司人力资源高级经理，北京普哲管理咨询有限公司合伙人。2018 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，历任人力资源部总监助理、副总监、总监、行政负责人等职务。现任长盛基金管理有限公司总经理助理，兼任营销管理部、人力资源部及总经理办公室总经理。魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司投资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，历任社保业务管理部总监、行政负责人、社保组合组合经理等职务。现任社保业务管理部总经理、社保组合组合经理。胡甲先生，董事长，硕士，高级经济师。同上。汤琰女士，总经理，硕士。同上。蔡宾先生，硕士，特许金融分析师 CFA。曾任宝盈基金管理有限公司研究员、基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司，历任研究员、社保组合助理，投资经理，基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理，基金经理，兼任长盛创富资产管理有限公司董事长（法定代表人）。郭堃先生，硕士。曾任上海浦东发展银行北京分行客户经理，阳光资产管理股份有限公司行业研究员、制造业研究组组长，泓德基金管理有限公司基金经理。现任长盛基金管理有限公司副总经理，基金经理。吴达先生，博士，特许金融分析师 CFA。曾任新加坡星展资产管理有限公司研究员、星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理、专户投资组合经理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司，历任基金经理，长盛创富资产管理有限公司总经理、国际业务部总监等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、执行副总经理。张利宁女士，学士，注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部，太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999 年 1 月起加入长盛基金管理有限公司，历任公司研究部业务秘书，业务运营部基金会计、总监，财务会计部总监，监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司督察长，兼任长盛创富资产管理有限公司监事。刁俊东先生，硕士，注册会计师。曾任合肥电缆厂财务核算主管、安徽省国际信托投资公司财务主管，国际金融报社财务经理，国元证券有限责任公司财务主管。2004 年 11 月加入长盛基金管理有限公司，历任财务会计部副总监、总监、总经理助理。现任长盛基金管理有限公司财务负责人兼任董事会秘书，兼任长盛创富资产管理有限公司董事、长盛基金（香港）有限公司董事。张壬午先生，硕士。曾任深圳市远望城多媒体电脑公司软件网络部软件开发员，深圳计量质量检测研究院技术部软件开发员。2000 年 3 月加入长盛基金管理有限公司，历任信息技术部系统运营主管、信息技术部副总监、总监、行政负责人等职务。现任长盛基金管理有限公司首席信息官，兼任信息技术部总经理。王贵君先生，硕士。曾任中债资信评估有限责任公司评级分析师，上投摩根基金管理有限公司债券研究员，2017 年 6 月加入长盛基金管理有限公司，历任投资经理助理、投资经理、专户理财部副总监，现任固定收益部副总经理。自日起兼任长盛盛和纯债债券型证券投资基金基金经理，自 2021 年 9 月 23 日起兼任长盛全债指数增强型债券投资基金基金经理，自 2021 年 11 月 2 日起兼任长盛稳鑫 63 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理，自 2023 年 4 月 26 日起兼任长盛盛逸 9 个月持有期债券型证券投资基金基金经理。本基金历任基金经理：王茜女士，自 2003 年 10 月 25 日至 2008 年 11 月 6 日任本基金（更名前）基金经理；刘静女士，自 2008 年 8 月 11 日至 2011 年 2 月 15 日任本基金（更名前）基金经理；梁婷女士，自 2011 年 2 月 15 日至 2013 年 3 月 21 日任本基金（更名前）基金经理；贾志敏先生，自 2013 年 3 月 21 日至 2014 年 10 月 24 日任本基金（更名前）基金经理；马文祥先生，自 2014 年 9 月 10 日至 2016 年 4 月 14 日任本基金（更名前）基金经理；马文祥先生，自 2016 年 4 月 15 日至 2018 年年 9 月 6 日任本基金（更名后）基金经理；杨哲先生，自 2018 年 6 月 29 日至（本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期。）汤琰女士，总经理，硕士。同上。郭堃先生，副总经理，硕士。同上。蔡宾先生，副总经理，硕士，特许金融分析师 CFA。同上。魏斯诺先生，监事，硕士。同上。张谊然女士，硕士。曾任中国国际金融股份有限公司基础研究组分析员。2012 年 9 月加入长盛基金管理有限公司，现任研究部总经理，长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理，长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理，长盛优势企业精选混合型证券投资基金基金经理。上述人员之间均不存在近亲属关系。（三）基金管理人的职责构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；配收益；基金份额申购、赎回价格；他法律行为；（四）基金管理人承诺控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生；（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；（2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。（五）基金管理人的内部控制制度本基金管理人的内部控制遵循以下原则：（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。（3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。（4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责分明、相互制衡。（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。（6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。公司建立了“三层控制二道监督”（董事会—经营管理层—业务操作层、督察长—监察稽核部、风险管理部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制管理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。督察长负责监督检查公司内部风险控制情况，组织指导公司监察稽核、风险管理部工作，对基金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督；公司风险控制委员会定期对基金资产运作的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行研究；监察稽核部通过日常的的监督检查工作，督促公司各部门持续完善且严格执行内控制度，风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、法规、基金合同及公司制度，从法规限制、合同限制、公司制度限制三个层面及时和全面揭示各基金风险控制要素，明确风险点并标识各风险点所采用的控制工具与控制方法，全面加强对各基金投资合规风险监控。公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和公司及部门业务规章等三部分组成。（1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容加以明确。（2）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。公司基本管理制度在报经公司董事会批准后实施。（3）公司及部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对公司及各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。公司及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完善。公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度，以保证公司内部控制制度的合理性与有效性。部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人，须定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效，对相应的内部控制制度的合理性、有效性做出评价，并根据检查、评价结果及时调整内控制度或修正行为。公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督，通过对各项制度执行情况定期、不定期的稽核，对各项制度的合理性与有效性进行检查评价，发现制度不合理的、不适用的，要求相关部门进行修改，同时报告公司总经理和督察长；发现制度未能有效执行、控制失效的，要求相关部门立即整改，并出具监察报告，及时向公司管理层和督察长报告。督察长就公司内控制度建设与执行情况定期向监管机构及公司董事会进行报告。本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完善风险管理和内部控制制度。四、基金托管人（一）基金托管人情况名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）住所：北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人：谷澍成立日期：2009 年 1 月 15 日批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199823 号注册资本：34,998,303.4 万元人民币存续期间：持续经营联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：任航中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”；2021 年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立的“银行间本币市场优秀托管行”奖；2022 年在权威杂志《财资》年度评选中首次荣获“中国最佳保险托管银行”。中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004 年更名为中国农业银行托管业务部。目前内设风险合规部/ 综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。中国农业银行托管业务部现有员工302名，其中具有高级职称的专家60名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。截止到2024年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共898只。（二）基金托管人的内部风险控制制度说明严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：方式对基金管理人进行提示；为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。五、相关服务机构（一）基金份额发售机构长盛基金管理有限公司直销中心地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 3 层法定代表人：胡甲邮政编码：100029 电话：（010）86497908、（010）86497962 传真：（010）86497997、（010）86497998 联系人：张晓丽、肖翔 (1) 中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：葛海蛟联系人：路惠雯电话：010-66594633 传真：010-66594791 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn (2) 中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：谷澍联系人：李紫钰电话：010-85108753 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com (3) 中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：廖林联系人：谢斯尧电话：010-66104848 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn (4) 中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：张金良联系人：卢子琦电话：010-67596233 传真：010-66275654 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com (5) 兴业银行股份有限公司注册地址：福州市湖东路154号中山大厦办公地址：上海市浦东新区银城路167号法定代表人：吕家进联系人：李玮琳电话：021—52629999 传真：021—62569070 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn (6) 平安银行股份有限公司注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦法定代表人：谢永林联系人：赵杨电话：0755-22166574 传真：021-50979507 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com (7) 交通银行股份有限公司注册地址：上海市银城中路188号办公地址：上海市银城中路188号法定代表人：任德奇联系人：蒋逸文电话：021-20581662 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (8) 招商银行股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号法定代表人：缪建民联系人：刘闯电话：0755－83198888 传真：0755－83195050 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com (9) 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号法定代表人：卢国锋联系人：洪晓琳电话：0769-22866143 传真：0769-22112393 客户服务电话：(0769) 961122 公司网址：www.drcbank.com (10) 宁波银行股份有限公司注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋电话：0574-89068340 传真：0574-87050025 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn (11) 江苏银行股份有限公司注册地址：南京市中华路26号办公地址：南京市中华路26号法定代表人：葛仁余联系人：李钱博电话：025-51811901 客户服务电话：95319 公司网址： www.jsbchina.cn (12) 中信银行股份有限公司注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层法定代表人：方合英联系人：王晓琳电话：010-89937325 传真：010-85230049 客户服务电话：95558 公司网址： www.citicbank.com (13) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东一路12号办公地址：上海市中山东一路12号法定代表人：张为忠联系人：吴雅婷电话：021-61614934 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn (14) 中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：高迎欣联系人：穆婷电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn (15) 华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街22号办公地址：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：李民吉联系人：陈珊电话：010-85237712 传真：010-85238680 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn (16) 广发银行股份有限公司注册地址：广州市越秀区东风东路713号办公地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表人：王凯联系人：陈泾渭电话：020-38321497 传真：020-87310955 客户服务电话：400-830-8003 公司网址：www.cgbchina.com.cn (17) 河北银行股份有限公司注册地址：河北省石家庄市平安北大街28号办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号法定代表人：梅爱斌联系人：李博电话：0311-88627587 传真：0311-88627027 客户服务电话：400-612-9999/0311-96368 公司网址：www.hebbank.com (18) 中信期货有限公司注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层法定代表人：张皓客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com (19) 国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦法定代表人：贺青客服电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com (20) 中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳区光华路10号法定代表人：王常青联系人：刘芸联系电话：010-85156310 客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com (21) 国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼法定代表人：张纳沙联系人：于智勇联系电话：0755-81981259 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (22) 招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼法定代表人：霍达联系人：业清扬联系电话：0755-82943666 客服电话：95565/400-8888-111 网址：www.cmschina.com (23) 广发证券股份有限公司注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、法定代表人：孙树明客服电话：95575或致电各地营业网点网址：www.gf.com.cn (24) 中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：张佑君客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com (25) 中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦法定代表人：王晟联系人：辛国政联系电话：010-80928123 客服电话：95551/400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn (26) 海通证券股份有限公司注册地址：上海市黄浦区广东路689号办公地址：上海市黄浦区广东路689号33楼法定代表人：周杰客服电话：95553 网址：www.htsec.com (27) 申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人：杨玉成客服电话：95523/400-8895-523 网址：www.swhysc.com (28) 兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表人：杨华辉客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (29) 长江证券股份有限公司注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址：上海市世纪大道1198号一座世纪汇广场29楼法定代表人：李新华客服电话：95579/400-8888-999 网址：www.95579.com (30) 国投证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦法定代表人：段文务联系人：彭洁联联系电话：0755-81688000 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn (31) 湘财证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人：高振营客服电话：95351 网址：www.xcsc.com (32) 民生证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号法定代表人：景忠联系人：曹宇鑫联系电话：021-80508504 客服电话：95376 网址：www.mszq.com (33) 国元证券股份有限公司注册地址：中国安徽省合肥市梅山路18号办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券法定代表人：沈和付联系人：汪先哲联系电话：0551-62207400 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn (34) 渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：安志勇客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn (35) 华泰证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路228号办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼法定代表人：周易客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (36) 山西证券股份有限公司注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn (37) 中信证券（山东）有限责任公司注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层法定代表人：姜晓林客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn (38) 东兴证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人：魏庆华客服电话：400-888-8993 网址：www.dxzq.net (39) 信达证券有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：祝瑞敏联系人：付婷联系电话：010-63081000 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com (40) 方正证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座17层法定代表人：施华联系人：刘炜罡联系电话：010-56992422 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com (41) 长城证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人：黄耀华客服电话：0755-33680000,400-6666-888 网址：www.cgws.com (42) 申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦法定代表人：王献军客服电话：400-800-0562 网址：www.swhysc.com (43) 中泰证券股份有限公司注册地址：济南市市中区经七路86号办公地址：济南市市中区经七路86号法定代表人：王洪联系人：张峰源联系电话：021-20315719 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn (44) 第一创业证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼法定代表人：刘学民客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (45) 中航证券有限公司注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A 栋41层办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦35层法定代表人：王晓峰客服电话：95335 网址：www.avicsec.com (46) 德邦证券股份有限公司注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼法定代表人：姚文平客服电话：400-888-8128 网址：www.tebon.com.cn (47) 华福证券有限责任公司注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招行上海大厦18层、19层、29 层法定代表人：黄金琳客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn (48) 华龙证券股份有限公司注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼法定代表人：陈牧原客服电话：95368 网址：www.hlzq.com (49) 中国国际金融股份有限公司注册地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：丁学东客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn (50) 财通证券股份有限公司注册地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心法定代表人：沈继宁客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）网址：www.ctsec.com (51) 五矿证券有限公司注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道3165号五矿金融大厦（18-25层）法定代表人：黄海洲客服电话：400-1840-028 网址：www.wkzq.com.cn (52) 华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1 栋20C-1房办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号法定代表人：俞洋客服电话：95323/400-1099-918 网址：www.cfsc.com.cn (53) 中国中金财富证券有限公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21 层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21 层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元法定代表人：高涛客服电话：95532/400-600-8008 网址：www.ciccwm.com (54) 中山证券有限责任公司注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层法定代表人：李永湖联系人：罗艺琳联系电话：0755-82943755 客服电话：95329 网址：www.zszq.com (55) 红塔证券股份有限公司注册地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼办公地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼法定代表人：况雨林客服电话：0871-3577930 网址：www.hongtastock.com (56) 粤开证券股份有限公司注册地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区控股中心21、22、23 层办公地址：深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼10层法定代表人：严亦斌客服电话：95564 网址：www.ykzq.com (57) 江海证券有限公司注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号法定代表人：赵洪波客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn (58) 国金证券有限公司注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号法定代表人：冉云客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (59) 华宝证券有限责任公司注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层办公地址：- 法定代表人：陈林客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com (60) 国新证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市西城区金融大街8号法定代表人：宋德清客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn (61) 首创证券股份有限公司注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座法定代表人：毕劲松客服电话：95381 网址：www.sczq.com.cn (62) 光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：刘秋明客服电话：95525 网址：www.ebscn.com (63) 中信证券华南股份有限公司注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）办公地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）法定代表人：陈可可联系人：郭杏燕联系电话：020-88834787 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn (64) 东北证券股份有限公司注册地址：长春市生态大街6666号办公地址：长春市生态大街6666号法定代表人：李福春客服电话：95360 网址：www.nesc.cn (65) 上海证券有限责任公司注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼法定代表人：何伟客服电话：400-8918-918 网址：www.shzq.com (66) 国联证券股份有限公司注册地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉客服电话：4008885288或95570 网址：www.glsc.com.cn (67) 平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25 层办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25 层法定代表人：何之江客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com (68) 华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号法定代表人：章宏韬客服电话：95318 网址：www.hazq.com (69) 国海证券股份有限公司注册地址：广西桂林市辅星路13号办公地址：广西南宁市滨湖路46号法定代表人：张雅锋客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn (70) 东莞证券股份有限公司注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号法定代表人：陈照星客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn (71) 国都证券股份有限公司注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人：翁振杰客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com (72) 东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：钱俊文客服电话：95531/400-8888-588 网址：www.longone.com.cn (73) 恒泰证券股份有限公司注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼法定代表人：庞介民客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn (74) 华西证券股份有限公司注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn (75) 开源证券股份有限公司注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层法定代表人：李刚联系人：李刚联系电话：029-88365835 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn (76) 上海天天基金销售有限公司住所：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼法定代表人：其实联系人：屠彦洋联系电话：010-65980380 传真：010-65980408 客服电话：400-1818-188 公司网站：http://www.1234567.com.cn (77) 京东肯特瑞基金销售有限公司住所：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部法定代表人：邹保威联系人：姜颖联系电话：13522549431 传真：010-89188000 客服电话：个人业务：95118 , 4000988511 企业业务：4000888816 公司网址：kenterui.jd.com (78) 东方财富证券股份有限公司注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦法定代表人：戴彦联系人：陈亚男联系电话：021-23586583 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn (79) 诺亚正行基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心法人姓名：汪静波联系人：黄欣文电话：021-80358749 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com (80) 北京雪球基金销售有限公司住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐联系人：秦艳琴联系电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-0618-518 公司网址：https://danjuanapp.com (81) 博时财富基金销售有限公司注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层法人姓名：王德英联系人：崔丹电话：0755-83169999 客服电话：4006105568 公司网址：www.boserawealth.com (82) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼法人姓名：陈柏青联系人：韩爱彬电话：0571-81137494 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn (83) 腾安基金销售（深圳）有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层法定代表人：刘明军联系人：谭广锋联系电话：0755—86013388 传真：0755-86013399 客服电话：4000-890-555 公司网址：http://www.tenganxinxi.com (84) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：杭州市文二西路1号903室办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼法人姓名：凌顺平联系人：吴强电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com (85) 上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址：上海浦东新区张扬路 500 号华润时代广场 10F 法人姓名：杨文斌联系人：王诗玙电话：021-20613999 传真：021-68596919 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com (86) 上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室法人姓名：王翔联系人：何楚楚电话：18616250531 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn (87) 北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401 法定代表人：王伟刚联系人：熊小满电话：010-56251471 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com (88) 和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉联系人：陈慧慧电话：010-85657353 传真：010-65884788 客户服务电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com (89) 嘉实财富管理有限公司注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒店B座(2＃楼)27楼2714室办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层法定代表人：张峰联系人：闫欢电话：010-85097302 客户服务电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn (90) 上海联泰基金销售有限公司注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室办公地址：上海市虹口区临潼路188号法定代表人：尹彬彬联系人：兰敏电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com (91) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2 栋3401 办公地址：北京市丰台区丽泽平安幸福中心B座7层法定代表人：张斌联系人：孙博文电话：010-83363033 传真：010-83363072 客户服务电话：4001661188-2 公司网址：www.xinlande.com.cn (92) 泰信财富基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 法定代表人：彭浩联系人：孙小梦客服电话：4000048821 网址：www.taixincf.com (93) 玄元保险代理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室法定代表人：马永谙联系人：卢亚博客户服务电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.com (94) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区建国路118号招商局大厦24层办公地址：北京市朝阳区建国路118号招商局大厦24层法定代表人：胡雄征客户服务电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com (95) 珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室法定代表人：肖雯联系人：邱湘湘电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.com (96) 北京度小满基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室法定代表人：葛新联系人：林天赐传真：010—59403027 客户服务电话： 95055-4 公司网址：www.duxiaomanfund.com (97) 阳光人寿保险股份有限公司注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层法定代表人：李科联系人：王超传真：010-85632773 客户服务电话：95510 公司网址：http://fund.sinosig.com (98) 深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层法定代表人：薛峰联系人：龚江江电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com (99) 上海利得基金销售有限公司注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室办公地址：上海虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53楼法人姓名：李兴春联系人：张仕钰电话：021-60195205 传真：021-61101630 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn (100) 中证金牛（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区A座4、5层法定代表人：吴志坚传真：010-63156532 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com (101) 上海长量基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层法人姓名：张跃伟联系人：吴艳秋电话：021-2069-1831 传真：021-2069-1861 客服电话：4008202899 公司网址：www.erichfund.com (102) 上海大智慧基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元法人姓名：申健联系人：张蜓电话：021-20219988 传真：021-20219923 客服电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn (103) 奕丰基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室法人姓名：TEO WEE HOWE 联系人：叶健电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn (104) 北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼法人姓名：穆飞虎联系人：穆飞虎传真：8610-62676582 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com (105) 大连网金基金销售有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室法人姓名：卜勇联系人：于舒电话：0411-39027828 18640801075 传真：0411-39027835 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com (106) 深圳市金斧子基金销售有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3 单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3 单元11层1108（518000）法人姓名：赖任军联系人：刘昕霞客服电话：400-8224-888 公司网址：www.jfz.com (107) 南京苏宁基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人：钱燕飞联系人：王锋联系电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com (108) 上海万得基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表人：王廷富联系人：徐亚丹联系电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-799-1888 公司网址：http://www.520fund.com.cn (109) 上海挖财基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元法定代表人：吕柳霞联系人：毛善波联系电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com (110) 青岛意才基金销售有限公司注册地址：山东省青岛市市南区延安三路234号海航万邦中心18层法定代表人：Giamberto Giraldo 联系人：牟冲传真：+86-532-87071099 客户服务电话：400-612-3303 公司网址：www.yitsai.com (111) 上海攀赢基金销售有限公司注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室法定代表人：郑新林联系人：陈抗客户服务电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn (112) 和耕传承基金销售有限公司注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5 楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5 楼503 法定代表人：温丽燕电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 联系人：高培客户服务电话：400-0555-671 网址： www.hgccpb.com (113) 北京创金启富基金销售有限公司注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室法定代表人：梁蓉电话：010-66154828 传真：010-63583991 联系人：魏素清客户服务电话：010-66154828 网址：www.5irich.com (114) 上海陆享基金销售有限公司注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元法定代表人：粟旭电话：021-53398953、021-53398880、021-53398863 传真：021-53398801 联系人：张宇明、王玉客户服务电话：4001681235 网址：www.luxxfund.com (115) 上海华夏财富投资管理有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室办公地址（公司地址）：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人：毛淮平联系人：仲秋玥电话：010-88066632 传真：010-63136184 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com (116) 江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室法人姓名：吴言林联系人：林伊灵电话：025-66046166-810 传真： 025-56663409 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com (117) 通华财富（上海）基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层法定代表人：沈丹义联系人：杨徐霆联系电话：021-60818249 传真：021-60818187 客服电话：400-101-9301 公司网址：https://www.tonghuafund.com (118) 华瑞保险销售有限公司注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座14层办公地址：上海市向城路288号国华金融大厦8楼法定代表人：杨新章联系人：张爽爽传真：021-68595766 客户服务电话：952303 公司网址：www.huaruisales.com (119) 济安财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健联系人：李海燕电话：010-65309516 传真：010-65330699 客户服务电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (120) 一路财富（北京）基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦联系人：董宣客户服务电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com (121) 北京展恒基金销售股份有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层法定代表人：闫振杰联系人：李晓芳电话：010-59601366转7167 传真：0351-4110714 客户服务电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (122) 深圳前海微众银行股份有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼法定代表人：顾敏联系人：凌云联系电话：0755-89462721 传真：0755-86700688 客服电话：400-999-8800 公司网址：http://www.webank.com (123) 中国人寿保险股份有限公司注册地址：中国北京市西城区金融大街16号办公地址：中国北京市西城区金融大街16号法定代表人：王滨联系人：杨子彤电话：010-63631752 传真：010-66222276 官网： www.e-chinalife.com (124) 中信百信银行股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼8层办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼6-11层法定代表人：寇冠联系人：韩晓彤客服电话：956186 网址：www.aibank.com (125) 星展银行（中国）有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号1301,1801单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号1301,1801单元法人姓名：葛甘牛联系人：吴欣莹/王文岩电话：021-38968358/021-20610828 传真：021-38968995 客服电话：400-820-8988 公司网址：www.dbs.com.cn （二）注册登记机构名称：中国证券登记结算有限责任公司办公地址：中国北京西城区太平桥大街17号法定代表人：于文强电话：010-50938600 客户服务热线：4008 058 058 联系人：赵亦清（三）出具法律意见书的律师事务所名称：上海市海华永泰律师事务所注册地址：上海市华阳路112号2号楼东虹桥法律服务园区302室办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1366号富士康大厦12层负责人：马靖云电话：（021）58773177 传真：（021）58773268 联系人：张兰经办律师：梁丽金、张兰（四）审计基金财产的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）注册地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 电话：010-66001391 传真：010-66001392 执行事务合伙人：肖厚发、刘维经办会计师：蔡晓慧、季莎莎联系人：蔡晓慧六、基金的历史沿革长盛全债指数增强型债券投资基金由长盛中信全债指数增强型债券投资基金转型而来。长盛中信全债指数增强型债券投资基金经中国证监会证监基金字200390 号文批准募集，基金合同于2003年10月25日生效，业绩比较基准为“中信标普全债指数收益率×92%+中信标普A股综合指数收益率×8%”。鉴于标普道琼斯指数有限公司已经停止更新本基金业绩比较基准中的“中信标普全债指数”，并发布“标普中国全债指数”作为替代指数；此外，标普道琼斯指数有限公司已于2015年11月2日将“中信标普A股综合指数”名称变更为“标普中国A股综合指数”。经基金管理人审慎评估，变更后的两条指数在编制方法上与原指数无实质性区别，将对应修改本基金的业绩比较基准。综上，我司拟据此变更本基金的业绩比较基准为“标普中国全债指数收益率×92%+标普中国A股综合指数收益率×8%”。此外，由于本基金是跟踪标的指数的指数增强型基金，且基金名称中含有 “中信全债指数”字样，所以在本基金业绩比较基准进行变更之际，基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《长盛中信全债指数增强型债券投资基金基金合同》的规定，拟将本基金更名为 “长盛全债指数增强型债券投资基金”。同时修改本基金合同、托管协议、招募说明书的相关内容。按照《基金合同》的约定，本次基金更名和变更业绩比较基准对基金持有人利益无实质性不利影响，且不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化，不需要召开持有人大会。基金管理人已与本基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，符合相关法律法规及《基金合同》的规定。上述变更于2016年4月15日生效。由于标普道琼斯指数有限公司停止计算标普中国A股综合指数行情数据，经基金管理人审慎评估决定自2020年9月14日起，变更本基金的业绩比较基准为“标普中国全债指数收益率*92%+沪深300指数收益率*8%”。按照《基金合同》的约定，本次基金更名和变更业绩比较基准对基金持有人利益无实质性不利影响，且不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化，不需要召开持有人大会。基金管理人已与本基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，符合相关法律法规及《基金合同》的规定。七、基金的募集本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会2003年7月30日证监基金字200390号文批准募集。募集期为自2003年8月18日到2003年10月20日。经普华永道中天会计师事务（特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值人民币1.00元计算，设立募集期共募集925,088,683.98份基金份额，有效认购户数为31,379户。八、基金合同的生效（一）基金合同生效基金合同于2003年10月25日生效。（二）基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制基金合同生效后的存续期间内，有效基金份额持有人数量连续20个工作日达不到100人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时向中国证监会说明原因和报送解决方案。法律、法规或证券监管部门另有规定的，从其规定。九、基金份额的申购与赎回（一）日常申购与赎回的场所本公司直销中心及其他销售机构信息由招募说明书具体规定。基金管理人有权增加符合条件的销售机构，并在基金管理人网站公示。销售机构可以根据情况变化增加其销售城市（网点），并另行公示。条件成熟时，投资者可通过基金管理人或者指定的基金销售代理人以电话、传真或互联网等形式进行申购与赎回。（二）申购与赎回的开放日及时间 A类、B类基金份额申购开始日：2003年12月5日 A类、B类基金份额赎回开始日：2003年12月5日 C类、D类基金份额申购开始日：2023年10月20日 C类、D类基金份额赎回开始日：2023年10月20日所、深圳证券交易所的交易日。上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日交易时间，即上午9:30-11:30，下午1:00-3:00。若未来证券交易市场、证券交易所交易时间更改或根据实际情况需要，基金管理人可以对申购、赎回时间进行调整，并在实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。（三）申购与赎回的原则基金单位净值为基准进行计算；额申请；户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回，后确认的份额后赎回；时间结束后不得撤销；公式参见本章节中“日常申购与赎回的数额和价格”；基金管理人必须在新原则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。（四）申购与赎回的数额限制投资者选择当期分配的基金收益自动转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但法律法规、中国证监会另有规定的除外。赎回按份额进行，申请赎回的份额为大于0的任意份额。基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。基金管理人必须在新原则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。（五）日常申购与赎回的程序基金投资者必须根据基金管理人和基金销售代理人规定，在开放日的交易时间段内提出申购或赎回的申请，并办理有关手续。投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式备足申购资金。基金份额持有人提交赎回申请时，其在销售机构（网点）及登记注册机构必须有足够的基金份额余额。否则会因所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。基金管理人应以在基金申购、赎回的交易时间段内收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日），并在 T＋1 工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在 T＋2 工作日及之后到其提出申购与赎回申请的网点进行成交查询； T 日申购成功的基金份额 T＋2 个工作日后可以赎回。申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代理人将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。基金管理人应当自接受投资人有效赎回申请之日起 7 个工作日内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照《基金合同》有关条款处理。（六）基金的申购费、赎回费及转换费类基金份额不收取申购费用。A 类、B 类和 D 类基金份额的申购费用由申购相应份额的投资人承担，不列入基金资产。养老金特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金 A 类及 D 类基金份额的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品。如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司在法律法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。本基金A类、D类基金份额的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，B 类基金份额的申购费用在投资人赎回时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。体费率如下： A 类基金份额 A 类基金份额申购金额申购费率养老金特定申购费率满 100 万不满 500 万 0.8% 0.24% 满 500 万不满 1000 万 0.6% 0.18% 满 1000 万以上按笔收取，1000 元/笔按笔收取，1000 元/笔下： B 类基金份额持有期申购费率一年以内 1.2% 满一年不满二年 1.0% 满二年不满三年 0.5% 满三年以后 0 注：一年为365日体费率如下： D类基金份额 D类基金份额申购金额（M）非养老金特定客户申购费率养老金特定客户申购费率 M＜50万 0.3% 0.09% M≥500万按笔收取，1000元/笔按笔收取，1000元/笔表如下：基金份额持有期（Y）赎回费率 A类、B类基金份额 Y 一年≤Y 两年≤Y Y≥三年 0% C类、D类基金份额 Y＜7日 1.50% Y≥1年 0% 注：一年为365日，1个月为30日本基金的赎回费用由赎回基金份额的投资人承担，其中,对持续持有期少于7 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对于持续持有期长于7日（含）的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费的25%归入基金财产，余额为注册登记费和其他手续费。务。赎回费率和收费方式在更新的招募说明书中列示。如调整费率或收费方式，基金管理人应在新的费率或收费方式开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定的信息披露媒体公告。与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并及时告知基金托管人与相关机构。（七）日常申购与赎回的数额和价格（1）本基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；（2）基金份额持有人赎回时，基金管理人按先进先出的原则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回，后确认的份额后赎回；（3）基金份额份数以四舍五入的方法保留小数点后两位。赎回金额和支付金额四舍五入，保留小数点后两位。（1）A类基金份额申购份数的计算如果投资者选择申购A类基金份额，则申购份数的计算方法如下： A类基金份额净申购金额=申购金额/（1+A类基金份额申购费率） A类基金份额申购费用=申购金额-净申购金额 A类基金份额申购份额=净申购金额/T日A/B类基金份额净值例：某投资者（非养老金特定客户）投资 100,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日的 A /B 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：申购金额 100,000元 A/B类基金份额净值 1.0160元净申购金额 100,000/（1+1%）=99009.90元申购费用 100,000-99009.90＝990.10元申购份额 99009.90/1.0160＝97450.69份即投资人（非养老金特定客户）投资 100,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到 97450.69 份 A 类基金份额。（2）B 类基金份额申购份数的计算如果投资者选择申购B类基金份额，则申购份数的计算方法如下： B类基金份额申购份数＝申购金额/T日A/B类基金份额净值例：某投资人投资 100,000 元申购本基金的 B 类基金份额，假设申购当日的 A/B 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为： B 类基金份额申购份数=100,000/1.0150=98,522.17 份即投资人投资100,000元申购本基金的B类基金份额，假设申购当日的A/B类基金份额净值为1.0150元，则其可得到98,522.17份B类基金份额。（3）C 类基金份额申购份额的计算如果投资者选择申购C类基金份额，则申购份数的计算方法如下： C类基金份额申购份数＝申购金额/T日C类基金份额净值例：某投资人投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值为 1.0140 元，则其可得到的申购份额为：申购份额=100,000/1.0140=98619.33 份即投资人投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 98619.33 份 C 类基金份额。（4）D 类基金份额申购份数的计算如果投资者选择申购D类基金份额，则申购份数的计算方法如下： D类基金份额净申购金额=申购金额/（1+D类基金份额申购费率） D类基金份额申购费用=申购金额-净申购金额 D类基金份额申购份额=净申购金额/T日D类基金份额净值例：某投资者（非养老金特定客户）投资 100,000 元申购本基金的 D 类基金份额，假设申购当日的 D 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：申购金额 100,000元 D类基金份额净值 1.0160元净申购金额 100,000/（1+0.3%）=99700.90元申购费用 100,000-99700.90＝299.10元申购份额 99700.90/1.0160＝98130.81份即投资人（非养老金特定客户）投资 100,000 元申购本基金的 D 类基金份额，假设申购当日的 D 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到 98130.81 份 D 类基金份额。（1）A 类基金份额赎回金额的计算如果投资者申请赎回A类基金份额，则赎回金额的计算方法如下： A 类基金份额赎回总额＝A 类基金份额赎回份数×T 日 A/B 类基金份额净值 A 类基金份额赎回费用＝A 类基金份额赎回总额×A 类基金份额赎回费率 A 类基金份额赎回金额＝A 类基金份额赎回总额－A 类基金份额赎回费用例：某投资者赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设赎回当日的 A/B 类基金份额净值为 1.0560 元，持有期为 20 天，则其可得到的赎回金额为：赎回份额 10,000份 A/B类基金份额净值 1.0560元赎回金额 10,000×1.0560=10,560.00元赎回费用 10,560.00×0.3%＝31.68元净赎回金额 10,560.00–31.68＝10,528.32元即某投资者赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设赎回当日的 A 类基金份额净值为 1.0560 元，持有期为 20 天，可得到的赎回金额为 10,528.32 元。（2）B 类基金份额赎回金额的计算如果投资者在申请赎回B类基金份额，则赎回金额的计算方法如下： B类基金份额赎回总额＝赎回份数×T日A/B类基金份额净值 B 类基金份额申购费用＝赎回份数×申购日 A/B 类基金份额净值×B 类申购费率 B类基金份额赎回费用＝B类基金份额赎回总额×B类基金份额赎回费率 B类基金份额赎回金额＝B类基金份额赎回总额－B类基金份额申购费用－ B类基金份额赎回费用例：某投资者赎回 10,000 份本基金 B 类基金份额，假设申购当日的 A/B 类基金份额净值为 1.0050 元，赎回当日的 A/B 类基金份额净值为 1.0560 元，持有期为 400 天，则其可得到的赎回金额为：赎回份额 10,000份 A/B类基金份额净值 (申购日) 申购费用 10,000×1.0050×1.00%=100.5元 A/B类基金份额净值（T日）赎回金额 10,000×1.0560=10,560.00元赎回费用 10,560.00×0.2%＝21.12元净赎回金额 10,560.00–100.5–21.12＝10438.38元即某投资者赎回 10,000 份本基金 B 类基金份额，假设申购当日的 A/B 类基金份额净值为 1.0050 元，赎回当日的 A/B 类基金份额净值为 1.0560 元，持有期为 400 天，可得到的赎回金额为 10438.38 元。（3）C 类基金份额赎回金额的计算如果投资者申请赎回C类基金份额，则赎回金额的计算方法如下： C 类基金份额赎回总额＝C 类基金份额赎回份数×T 日 C 类基金份额净值 C 类基金份额赎回费用＝C 类基金份额赎回总额×C 类基金份额赎回费率 C 类基金份额赎回金额＝C 类基金份额赎回总额－C 类基金份额赎回费用例：某投资者赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设赎回当日的 C 类基金份额净值为 1.0550 元，持有期为 40 天，则其可得到的赎回金额为：赎回份额 10,000份 C类基金份额净值 1.0550元赎回金额 10,000×1.0550=10,550.00元赎回费用 10,550.00×0.5%＝52.75元净赎回金额 10,550.00–52.75=10497.25元即某投资者赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设赎回当日的 C 类基金份额净值为 1.0550 元，持有期为 40 天，可得到的赎回金额为 10497.25 元。（4）D 类基金份额赎回金额的计算如果投资者申请赎回D类基金份额，则赎回金额的计算方法如下： D 类基金份额赎回总额＝D 类基金份额赎回份数×T 日 D 类基金份额净值 D 类基金份额赎回费用＝D 类基金份额赎回总额×D 类基金份额赎回费率 D 类基金份额赎回金额＝D 类基金份额赎回总额－D 类基金份额赎回费用例：某投资者赎回 10,000 份本基金 D 类基金份额，假设赎回当日的 D 类基金份额净值是 1.0560 元，持有时间为 5 天，对应的赎回费率为 1.5%，则其可得到的净赎回金额为：赎回份额 10,000份 D类基金份额净值 1.0560元赎回金额 10,000×1.0560=10,560.00元赎回费用 10,560.00×1.5%＝158.40元净赎回金额 10,560.00–158.40＝10,401.60元即某投资者赎回 10,000 份本基金 D 类基金份额，假设赎回当日 D 类基金份额净值是 1.0560 元，持有期为 5 天，可得到的赎回金额为 10,401.60 元。某一类基金份额净值＝当日该类基金资产净值/当日该类基金总份额 T日各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告。（八）拒绝或暂停申购与赎回的情况除出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停基金投资人的申购申请：（1）基金资产规模过大，使基金管理人认为继续扩大基金规模会影响基金投资业绩，从而损害现有基金份额持有人的利益；（2）证券交易场所在交易时间非正常停市，或因不可抗力导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；（3）基金管理人、基金托管人、基金销售代理人和登记注册人的一方或多方技术系统出现故障或其它原因导致无法正常进行工作；（4）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响的申购；（5）因不可抗力事件造成基金的申购事实上无法办理；（6）接受某一投资者申购申请后导致其份额超过基金总份额 50%以上时；（7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请；（8）经中国证监会同意的其它情形。发生上述暂停申购情形时，基金管理人立即在指定媒体上刊登暂停公告。除下列情形外，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金投资人的赎回申请：（1）证券交易场所交易时间非正常停市；（2）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难时，基金管理人可以暂停接受基金的赎回申请；（3）基金管理人、基金托管人、基金销售代理人和登记注册人的一方或多方技术系统出现故障导致无法正常进行工作；（4）因不可抗力事件导致基金无法正常运作或基金的赎回无法进行；（5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请；（6）法律、法规、规章允许的其它情形或其它在《基金合同》已载明并获中国证监会批准的特殊情形。除上述情形外，发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金赎回时，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停公告。（九）巨额赎回的情形及处理方式（1）巨额赎回的认定若一个工作日内的基金份额净赎回申请（赎回申请总数扣除申购申请总数后的余额）超过上一日基金份额总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。（2）巨额赎回的处理方式当出现巨额赎回时，基金管理人将根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分赎回。 ①全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资人的赎回申请时，将按正常赎回程序处理投资人赎回申请。 ②部分延期赎回：当基金管理人认为没有能力全部兑付投资人的赎回申请或全部兑付投资人的赎回申请可能对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在不低于上一日基金总份额的 10%，按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分可延迟至第二开放日办理，并以第二开放日的基金份额资产净值为依据计算赎回金额，直至将申请赎回份额全部赎回为止。投资人在申请赎回时有权对当日未获受理部分份额选择延迟赎回或放弃延迟赎回。 ③若本基金发生巨额赎回的，且存在单个基金份额持有人单日的赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%以上的情形下，基金管理人可以对该基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%以上的部分进行自动延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应当按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日，并与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下一开放日的该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份额持有人未能赎回部分作延期赎回处理。 ④巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并延期支付时，基金管理人应通过指定媒体、基金管理人的公司网站或代销机构的网点在 3 个证券交易所交易日内刊登公告，并说明有关处理方法。（1）连续巨额赎回的认定本基金连续三个开放日发生巨额赎回，为连续巨额赎回。（2）连续巨额赎回的处理方式 ①发生连续巨额赎回时，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延迟支付时间不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 ②重新开放申购或赎回的公告：如果发生暂停的时间为一天，第二个工作日基金管理人应在至少一种中国证监会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个工作日的各类基金份额资产净值。如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 1 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的各类基金份额资产净值。如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可将重复刊登暂停公告的频率调整为每月一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的各类基金份额资产净值。（十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“十、基金的侧袋机制”或相关公告。十、基金的侧袋机制（一）侧袋机制的实施条件为有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人依照法律法规及基金合同的约定，经与基金托管人协商一致，并咨询符合《证券法》规定的会计师事务所意见后，可以启用侧袋机制。（二）侧袋机制的特定资产范围本基金的特定资产由基金管理人充分审慎严格评估后确定。特定资产包括：定性的资产；的资产；（三）侧袋机制的实施程序基金管理人认为可以启用侧袋机制的，应符合法律法规及《基金合同》约定，并按如下程序具体实施：性评估报告，并经内部程序决策通过。计师事务所意见后，决定启用侧袋机制。基础，确认基金份额持有人的相应侧袋账户份额。启用侧袋机制后，基金管理人应聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。监会派出机构备案，并于启用侧袋机制后 5 个工作日内提交相关材料。间处置特定资产或发生其他可能对投资者利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。基金管理人应及时向基金销售机构提示侧袋机制启用的相关事宜。实施期间申购或赎回基金的相关投资者传递信息，做好相应的风险揭示。合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。（四）侧袋机制的运作安排特定财产的处置清算由基金管理人审慎决定。特定资产恢复流动性后，基金管理人应当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。 (1)基金管理人应当依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策。 (2)启用侧袋机制当日，基金管理人应以基金份额持有人的原有账户份额为基础，确认基金份额持有人的相应侧袋账户份额。当日收到的申购申请，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户份额的赎回申请并支付赎回款项。基金管理人应依法向投资者进行充分披露。 (3)侧袋机制实施期间，基金管理人不得办理侧袋账户申购赎回。同时，基金管理人按照基金合同和本招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 (4)基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的 10%认定。 (1)基金管理人应当暂停披露侧袋账户份额净值，对基金简称进行特殊标识。 (2)在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重大影响的事项后按规定发布临时公告。 (3) 基金管理人应当在基金定期报告中单独披露报告期内侧袋账户相关信息及特定资产处置进展情况等可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示，披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同时注明不作为特定资产最终变现价格的承诺。 (1)本基金实施侧袋机制的，主袋账户的管理费和托管费按主袋账户基金资产净值作为基数计提。 (2)与处置侧袋账户资产相关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，且不得收取管理费。 (3)因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。（五）主袋账户的投资安排投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。并披露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。（六）基金托管人的职责基金托管人应当依照法律法规和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产处置和信息披露等方面的复核和监督。（七）相关风险提示实施侧袋机制期间，侧袋账户份额不办理申购、赎回，基金管理人暂停披露侧袋账户份额净值，侧袋账户份额对应的特定资产不得进行除变现以外的其他投资操作，因此，持有侧袋账户份额的基金份额持有人将面临上述流动性风险。十一、基金的投资管理（一）投资目标本基金为开放式债券型基金，将运用增强的指数化投资策略，在力求本金安全的基础上，追求基金资产的当期收益和超过比较基准的长期稳定增值。（二）投资范围本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行、上市或拟上市的各类债券、股票及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。作为债券型基金，本基金主要投资于各类债券品种，品种主要包括：国债、金融债、企业债与可转换债券。本基金对目标指数的投资在资产配置中的比例最低为64%，股票投资在资产配置中的比例不超过16%。（三）投资理念基于对债券市场参与者长期利率预期能力和现有市场结构的认识，本基金管理人的投资理念是“以指数化投资为基础，通过一定程度低风险的积极性投资，结合对投资组合的动态管理，实现基金资产的长期增值”。准确预测的认识。大量事实证明，任何债券市场参与者均难以具有超常的利率预测能力，都不可能对利率走势长期做出足够肯定和精确预测，从而获取超常的投资收益。另外，我们认为随着我国债券市场的发展与完善，现存的市场分割局面及结构性失衡问题将得以改善与解决，市场效率将不断提高。因此，为了确保基金长期稳定增值，我们将运用紧盯目标指数久期的指数化投资方式进行组合投资管理。全债指数是一个全面反映整个债券市场的综合性权威债券指数。现阶段的债券市场作为一个新兴市场，存在一些结构性问题，主要表现在利率期限结构难以体现风险补偿、相似期限债券品种存在较大的收益率差异和不同市场收益率水平的差异。债券市场现存的结构性失衡，既对基金管理人提出了在指数化投资的基础上进行低风险的积极性管理的要求，也为基金管理人提供了一定程度积极性管理的机会。本基金的指数化增强性投资主要体现在债券资产一定程度上的主动性管理和在限定比例内的股票资产配置上。随着债券市场的发展和市场有效性的提高，本基金指数化的增强性程度将相应降低。本基金管理人将基于对未来一定时期内宏观经济和市场形势的分析，兼顾投资者对基金份额的申购、赎回需求，高度重视动态资产配置，及时调整投资组合中债券、股票和现金等资产类别间的比例分布，以实现在流动性约束下资产配置效率的最佳状态。同时，对债券投资组合久期与目标指数久期偏离度的动态跟踪与监控，适时相应调整类属资产及个券，有效控制风险，并获得超越目标指数收益。（四）标的指数本基金标的指数为标普中国全债指数。标的指数编制方法具体见本招募说明书的规定。未来若出现标的指数不符合要求（因成份券价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起 10 个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终止。自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作。本基金运作过程中，标的指数成份券发生明显负面事件面临退市或违约风险，且指数编制机构暂未做出调整的，基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份券的违约风险及其在指数中的权重，据此制定成份券替代策略，及时对标的指数成份券的投资比例进行调整。（五）投资策略本基金采用“自上而下”的投资策略对各类资产进行合理配置。通过指数化债券投资策略确保债券资产的长期稳定增值，同时运用一些积极的、低风险的投资策略来提高债券投资组合的收益。行资产配置。本基金将重点关注经济增长率、工业总产值增长率、产品产销率、外贸进出口额、物价指数等宏观经济指标，通过对宏观经济形势、财政政策及货币政策的深入分析，对未来经济走势、投资环境变化及利率走势做出科学、合理地判断，并在此基础上采用“自上而下”的资产配置策略，首先确定基金资产在债券、股票和现金资产之间的配置，再确定债券资产中战略性与战术性债券资产间的配置比例，最后按照不同方法具体构建债券、股票投资组合。长盛全债指数增强型债券基金股票资产现金债券资产自上战略性债券资产战术性债券资产个股选择而指数优化复制个券选择下股股股债债债债债债票票票券券券券券券在指数化投资的基础上，针对债券市场当前存在的结构性失衡，通过控制债券投资组合久期与指数久期有限度偏离，运用收益率差异策略、资产选择策略等积极资产组合管理策略，依据总收益分析实现对各类属资产的合理配置。同时，遵循稳健投资原则，积极参与股票增发，并运用投资组合保险策略适当进行股票投资，提高组合的整体收益。的收益水平。本基金还将充分利用以下无风险套利机会提高资产盈利水平：（1）利用同一债券品种在不同债券市场上的价格差异，通过无风险套利操作获得由于市场分割带来的超额收益；（2）利用同期限债券回购品种在不同市场上的利率差异，通过开展无风险套利操作，提高投资组合的盈利能力；（3）利用同期限债券品种在一、二级市场上的收益率差异，通过投资品种的转换获得一、二级市场的差价收入；（4）通过债券回购所获得的资金参与新股申购和新股配售，获得稳定的股票一级市场收益；（5）随着未来利率期货、利率期权、利率互换等可以有效规避利率风险金融衍生产品的推出，在主管机关批准后积极开展套利操作。此外，多层次的风险监控体系和组合动态调整机制将确保各种积极投资策略和无风险套利操作的有效实施和执行。（六）投资决策与流程研究部门通过对宏观经济形势及证券市场走势的研究与分析，向投资决策委员会提交资产配置研究报告；（1）决策依据国家有关法律、法规和基金合同的有关规定是本基金进行投资的前提；宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势是本基金投资决策的基础；投资对象收益和风险的科学合理配比是本基金维护投资者利益的重要保障。（2）决策机制与程序本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会根据研究部门提交的报告对基金的资产配置及指数化的增强性投资下达指导性意见，基金经理按照上述要求提交具体的投资方案，经投资决策委员会批准后，在授权范围内组织投资方案的实施，并对投资方案的实施绩效负责；投资组合的构建是“自上而下”进行债券、股票、现金配置与“自下而上”进行个券、个股选择相结合的过程。 ①债券投资组合的构建在债券投资方面，本基金将债券资产配置分为战略性资产和战术性资产两部分。战略性资产配置体现指数化投资原则，将以标普中国全债指数样本券为基础，通过保持投资组合久期与目标指数久期有限度的偏离（偏离度5%），实现对目标指数的优化复制。战略性债券资产配置的最低比例为基金净资产的64%。随着债券市场有效性的提高，战略性债券资产配置的比重可适度增加。战术性资产配置体现指数化的增强性投资，其投资品种不受指数样本库的限制，组合久期管理不受目标指数的限制，但受整个组合久期的限制。战术性资产投资于因投资主体偏好、流动性需求差别及市场分割而凸显投资价值的流动性较好的债券，是一个“自下而上”进行个券选择的过程。战术性债券资产最多可通过回购放大 1 倍操作。久期偏离下限久期偏离上限战略性债券资产目标指数久期的 95% 目标指数久期的 105% 战术性债券资产 ╱ ╱ 债券资产组合目标指数久期的 80% 目标指数久期的 130% 本基金对战略性债券资产和战术性债券资产实行“分户经营，统一管理”。 ②股票投资组合的构建本基金的股票投资作为债券投资的有益补充，可以提高投资组合收益并适当分散风险。本基金主要参与新股认购和股票增发，并将适当投资于行业地位领先、业绩优良、有持续分红记录的大盘价值股。其中：通过新股认购所获的不符合个股选择标准的股票，本基金将在该股票上市后 1 个月内卖出；本基金投资的大盘价值股全部来自于公司建立的股票池。股票投资组合的构建过程是自下而上进行个股选择的过程。基金经理通过投资管理系统向交易部下达投资指令。交易部负责交易执行和一线监控。基金经理密切关注宏观经济及市场形势，结合基金申购赎回情况和指数组合调整情况等，对投资组合进行动态监控和调整。策委员会指导性方针和投资实施方案对投资业绩进行评估。（七）证券选择标准本基金在进行指数化的增强性投资时，其个券选择主要标准如下：（1）类似信用等级和期限的债券中选择到期收益率较高的债券；（2）类似信用等级、久期及到期收益率水平的债券中选择凸性较大的债券；（3）流动性较高的债券；（4）可获得较好当期收益的债券；（5）其他价值被低估、有增值潜力的债券。（1）公司发展战略清晰，管理科学稳健，处于行业领先地位；（2）业绩优良，有持续分红记录；（3）流通市值大于市场平均水平且市净率较低的股票（4）其他价值被低估的股票。（八）业绩比较基准本基金为增强性指数化债券型投资基金，对目标指数的投资在资产配置中最低比例为 64%，股票资产配置最高比例为 16%，现金持有最低比例为 3%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。由于本基金主要投资于债券，股票投资是作为增强型投资提高收益的一种手段，预计股票投资比例的平均值为 8%，因此将基金业绩比较设定为：基金业绩比较基准=标普中国全债指数收益率*92%+沪深 300 指数收益率*8%。如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或市场上出现更加适用于本基金的业绩比较基准时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，经基金托管人同意，并按照监管部门要求履行适当程序后根据实际情况调整业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会审议。（九）风险收益特征本基金属于证券投资基金中的低风险品种，其长期平均风险和预期收益均低于股票型基金。（十）投资限制基金管理人应依据有关法律法规及《基金合同》规定，运作管理本基金。本基金投资组合的构建应遵循以下限制：于国债的比例不低于本基金资产净值的20%；不超过该证券的10%，并按有关规定履行信息披露义务；期后不得展期，且债券回购融入的资金余额不得超过基金净资产的40%；净值的0.5%；的10%；该资产支持证券规模的10%；基金资产净值的10%；产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；的BBB级或相当于BBB级的信用级别。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；因素致使基金不符合本款规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；在本基金成立六个月内，应达到上述比例限制。除上述第 13、15、16 项外，因基金规模或市场剧烈变动导致投资组合不符合上述规定时，管理人应在合理期限内进行调整，以符合上述规定。法律法规另有规定时，从其规定。（十一）禁止行为禁止用本基金资产从事以下行为：行的证券；（十二）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法（十三）侧袋机制的实施和投资运作安排当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书相关章节的规定。（十四）基金投资组合报告本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金的托管人——中国农业银行根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据取自《长盛全债指数增强型债券投资基金2024年第审计。序占基金总资产的比项目金额（元）号例（%）其中：股票 - - 其中：债券 3,421,341,176.98 93.35 资产支持证券 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产 (1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合本基金本报告期末未持有境内投资股票。 (2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 (1) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细本基金本报告期末未持有股票。序债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（%）号其中：政策性金融债 1,131,688,656.20 42.54 细占基金资产净序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）值比例（%）券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。明细本基金本报告期末未持有贵金属。细本基金本报告期末未持有权证。（1）本期国债期货投资政策本基金本报告期内未投资国债期货。（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末无国债期货投资。（3）本期国债期货投资评价本基金本报告期内未投资国债期货。（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。（2）本基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明本基金本报告期末未持有股票。（3）其他资产构成序号名称金额（元）（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细序号债券代码债券名称公允价值（元）占基金资产净值比例（%）（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末未持有股票。（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。十二、基金的业绩本基金成立以来的业绩如下：长盛全债指数增强债券 A/B 业绩比较基准净值增长率业绩比较基准阶段净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④ 标准差② 收益率③ ④ 金合同生效日）至 2003 4.12% 0.25% 1.40% 0.13% 2.72% 0.12% 年 12 月 31 日年 12 月 31 日年 12 月 31 日年 12 月 31 日年 12 月 31 日 -2.08% 0.39% 1.39% 0.26% -3.47% 0.13% 年 12 月 31 日年 12 月 31 日年 12 月 31 日 -6.28% 0.25% 0.94% 0.13% -7.22% 0.12% 年 12 月 31 日 -0.43% 0.22% 4.31% 0.12% -4.74% 0.10% 年 12 月 31 日年 12 月 31 日年 12 月 31 日年 12 月 31 日 -0.06% 0.13% 0.73% 0.20% -0.79% -0.07% 年 12 月 31 日年 12 月 31 日 -2.52% 0.26% 5.87% 0.15% -8.39% 0.11% 年 12 月 31 日年 12 月 31 日年 12 月 31 日年 12 月 31 日年 12 月 31 日年 12 月 31 日年 9 月 30 日金合同生效日）至 2024 392.90% 0.35% 145.96% 0.16% 246.94% 0.19% 年 9 月 30 日长盛全债指数增强债券 C 净值增长率业绩比较基准收业绩比较基准收阶段净值增长率① ①－③ ②－④ 标准差② 益率③ 益率标准差④ 金新增本类份额日）至 1.42% 0.04% 1.19% 0.09% 0.23% -0.05% 年 9 月 30 日金新增本类份额日）至 5.12% 0.10% 6.72% 0.10% -1.60% 0.00% 长盛全债指数增强债券 D 净值增长率业绩比较基准收业绩比较基准收阶段净值增长率① ①－③ ②－④ 标准差② 益率③ 益率标准差④ 金新增本类份额日）至 0.17% 0.12% 1.19% 0.09% -1.02% 0.03% 年 9 月 30 日金新增本类份额日）至 3.90% 0.11% 6.72% 0.10% -2.82% 0.01% 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。十三、基金的资产（一）基金资产总值基金资产总值是指基金所拥有的各类证券价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其它投资等所形成的资产总和。（二）基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。（三）基金资产的账户本基金资产以“长盛全债指数增强型债券投资基金”的名义开立基金专用资金账户、证券账户，与基金管理人、基金托管人自有的资产账户以及其他基金资产账户严格分开、相互独立。（四）基金资产的保管和处分本基金资产独立于基金管理人、基金托管人、基金销售代理人和登记注册人的资产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人、基金销售代理人、登记注册人以其自有的资产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金资产行使请求冻结、扣押或其它权利。除依《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其它有关规定处分外，基金资产不得被处分。十四、基金资产估值（一）估值目的基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依据。（二）估值日本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日，以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。（三）估值对象基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。（四）估值原则对于存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确定计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则应采用估值技术确定其公允价值。（五）估值方法（1）交易所上市交易的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种（另有规定的除外），采用估值技术确定公允价值；（3）交易所上市交易或挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（4）交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘全价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行调整，确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（4）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。估值技术确定公允价值。值。价格数据。金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。按国家最新规定估值。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。（六）估值程序基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人依据基金合同和有关法律法规的规定予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。（七）估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。基金合同的当事人应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或代销机构或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正；（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方；（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人的行为造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人的行为造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资产中支付；（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向有责任的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失；（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值错误。（1）任一类基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当错误达到或超过该类基金资产净值的 0.25%时，基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。（2）当任一类基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付； ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，其中基金管理人承担 50%，基金托管人承担 50%； ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付； ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失，由基金管理人负责赔付。（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。（4）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。（八）暂停估值的情形资产价值时；投资者的利益，已决定延迟估值；能出售或评估基金资产的；商确认后，基金管理人应当暂停估值；（九）基金净值的确认用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的各类基金份额净值计算结果发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人依据基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。本基金各类基金份额净值的计算均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。（十）特殊情形的处理差不作为基金资产估值错误处理。由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。（十一）实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。十五、基金的收益与分配（一）基金收益的构成因运用基金资产带来的成本或费用的节约应计入收益。（二）基金净收益基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。（三）收益分配原则或将现金红利按分红除权日的该类基金单位净值自动转为相应类别的基金单位再投资于本基金。红利再投资免收手续费用，并不受最低申购金额限制；除非基金份额持有人成功办理了选择取得红利再投资，否则其持有本基金基金单位的默认分红方式为现金红利。每一基金份额享有同等分配权；若成立不满 3 个月则不进行收益分配，年度分配在基金会计年度结束后的 4 个月内完成；（四）收益分配方案基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分配收益不同，基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。（五）收益分配方案的确定与公告本基金收益分配方案由基金管理人拟定，由基金托管人复核后确定后五个工作日内公告。（六）收益分配中发生的费用投资者的现金红利不足以支付银行转帐或其它费用，基金登记注册人将投资者的现金红利按分红实施日的基金单位净值自动转为相应类别的基金单位，不足（七）实施侧袋机制期间的收益分配本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书相关章节的规定。十六、基金的费用与税收（一）与基金运营有关的费用（1）基金管理人的管理费；（2）基金托管人的托管费；（3）销售服务费；（4）证券交易费用；（5）基金信息披露费用；（6）基金份额持有人大会费用；（7）与基金相关的会计师费和律师费；（8）基金分红手续费；（9）按照国家有关规定可以列入的其它费用。（1）基金管理人的管理费基金管理费按前一日基金资产净值的0.75%年费率计算。计算方法如下： H＝E×0.75%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。为充分维护持有人利益，本管理人承诺，在本基金成立满一年后，经基金托管人核对，如当日累计单位资产净值低于基金单位面值，基金管理人将从下一日开始暂停收取基金管理费，直至累计单位资产净值不低于基金单位面值。在当日累计单位资产净值低于基金单位面值期间，如遇法定节假日，同样暂停收取本基金管理费。（2）基金托管人的托管费基金托管费按前一日的基金资产净值的0.10%的年费率计算。计算方法如下： H=E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。（3）销售服务费本基金 A 类、B 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。在通常情况下，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.1% 年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中划出，由基金管理人分别支付给各基金销售机构。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。上述（一）项1中（4）至（9）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。基金成立前所发生的律师费和会计师费等费用自基金发行费用中列支，不另从基金资产中支付，与基金有关的法定信息披露费按有关法规列支。基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。中国证监会核准公告后，无需召开基金份额持有人大会决议通过。（二）基金的申购费、赎回费及转换费类基金份额不收取申购费用。A 类、B 类和 D 类基金份额的申购费用由申购相应份额的投资人承担，不列入基金资产。养老金特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金 A 类及 D 类基金份额的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品。如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司在法律法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。本基金A类、D类基金份额的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，B 类基金份额的申购费用在投资人赎回时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。体费率如下： A 类基金份额 A 类基金份额申购金额申购费率养老金特定申购费率满 100 万不满 500 万 0.8% 0.24% 满 500 万不满 1000 万 0.6% 0.18% 满 1000 万以上按笔收取，1000 元/笔按笔收取，1000 元/笔下： B 类基金份额持有期申购费率一年以内 1.2% 满一年不满二年 1.0% 满二年不满三年 0.5% 满三年以后 0 注：一年为365日体费率如下： D类基金份额 D类基金份额申购金额（M）非养老金特定客户申购费率养老金特定客户申购费率 M＜50万 0.3% 0.09% M≥500万按笔收取，1000元/笔按笔收取，1000元/笔表如下：基金份额持有期（Y）赎回费率 A类、B类基金份额 Y 一年≤Y 两年≤Y Y≥三年 0% C类、D类基金份额 Y＜7日 1.50% Y≥1年 0% 注：一年为365日，1个月为30日本基金的赎回费用由赎回基金份额的投资人承担，其中,对持续持有期少于的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费的 25%归入基金财产，余额为注册登记费和其他手续费。6、基金管理人对部分基金投资人费用的减免不构成对其他投资人的同等义务。赎回费率和收费方式在更新的招募说明书中列示。如调整费率或收费方式，基金管理人应在新的费率或收费方式开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定的信息披露媒体公告。与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并及时告知基金托管人与相关机构。（三）实施侧袋机制期间的基金费用本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明书相关章节的规定。（四）税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。十七、基金的会计与审计（一）基金会计政策如下原则处理：如果基金成立少于2个月，可以并入下一个会计年度；证由托管行保管）并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；并以书面方式确认。（二）基金审计券从业资格的注册会计师对基金进行年度审计；管人同意，并报中国证监会备案；金托管人（或基金管理人）同意后可以更换。更换会计师事务所需在5个工作日内公告。十八、基金的信息披露本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。（一）信息披露义务人本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。指定网站包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站。（二）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：字；本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中文文本为准。本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 (三)公开披露的信息本基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在 3 个工作日内更新招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。本基金合同生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。在募集期间内，若基金募集满足第六项中第（一）项所述的成立条件时，管理人应于基金成立日在至少一种中国证监会指定的全国性报刊上刊登基金成立公告书。基金管理人应当在每年结束之日起 3 个月内，编制完成基金年度报告，并将年度报告登载于指定网站上，将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。基金管理人应当在上半年结束之日起 2 个月内，编制完成基金中期报告，并将中期报告登载在指定网站上，将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定网站上，将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。每开放日的次日披露该开放日本基金的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：务所；事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；人；责人发生变动；基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；方式和费率发生变更；事项时；价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清算并作出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见书。清算组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书相关章节的规定。（四）信息披露事务管理基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。基金管理人、基金托管人应加强对未公开披露基金信息的管控，并建立基金敏感信息知情人登记制度。基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开披露的基金信息。基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价格、基金定期报告和更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或者电子确认。基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊，单只基金只需选择一家报刊。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。为强化投资者保护，提升信息披露服务质量，基金管理人应当按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息，基金销售机构应当按照中国证监会规定做好信息传递工作。基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。（五）基金信息披露文件的存放与查阅依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。十九、风险揭示本基金面临与其他开放式基金相同的风险（例如市场风险、管理风险、流动性风险、技术风险等），但由于本基金是实行指数化增强性投资的开放式基金，上述风险在本基金中存在一定的特殊性。（一）跟踪指数的被动投资风险被动跟踪指数的风险主要表现在三个方面：指数下跌风险，即在市场下跌的情况下由于本基金被动地跟踪指数而对基金净值造成损失的不确定性；跟踪偏离风险，即基金在跟踪指数时由于各种原因导致基金的业绩表现与目标指数表现之间产生差异的不确定性；目标指数风险，即目标指数因为编制方法的不同或自身的不合理性等原因，可能导致目标指数表现与市场的综合指数表现之间产生差异的不确定性，以及目标指数调整给基金投资带来的管理成本和投资成本提高的风险。比较而言，指数下跌风险和目标指数风险是指数基金本身固有的风险，而跟踪偏离风险是相对可控的风险，它主要受到交易成本、市场流动性风险和基金管理人的管理能力、样本券调整等因素的影响，具体表述如下：如交易佣金、经手费、证管费、过户费等，导致本基金在跟踪指数时可能产生收益上的偏离。而增加的资金可能不能及时地转化为目标指数的样本债券，或在面临投资者赎回时，无法以赎回价格将债券及时地转化为现金。这些情况使得本基金在跟踪指数时存在一定的跟踪偏离风险。跟踪指数的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对目标指数的跟踪程度。出现调整，本基金在被动调整过程中也可能产生一定的跟踪偏离风险。存在的不合理性会导致其不能很好地代表市场整体。随着中国市场的进一步发展和完善，未来如果有更合理、更能代表中国债券市场走势的债券指数推出时，本基金可能会通过召开基金份额持有人大会的方式，决定是否更换标的指数。（二）根据基金合同的约定，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调整可能产生交易成本和机会成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。（三）指数编制机构停止服务的风险本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来若出现标的指数不符合要求（因成份券价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起 10 个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终止。自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作。本基金运作过程中，标的指数成份券发生明显负面事件面临退市或违约风险，且指数编制机构暂未做出调整的，基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份券的违约风险及其在指数中的权重，据此制定成份券替代策略，及时对标的指数成份券的投资比例进行调整。（四）成份券停牌或违约的风险标的指数成份券可能因各种原因临时或长期停牌或违约，发生成份券停牌或违约时,基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度扩大。（五）增强性投资的积极投资风险增强性积极投资的风险主要体现为基金经理为了获得超越指数的投资回报而通过采用积极投资的手段增加投资组合的风险度。但由于在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平，既可能高于指数收益，也可能低于指数收益：在债券投资组合久期偏离指数久期的情况下，基金管理人对利率走势的判断与市场真实走势会出现差异，可能造成基金收益低于指数收益；即使债券投资组合久期与指数久期基本一致，如果基金对长、中、短期债券的持有结构与指数存在差异，当债券收益率曲线出现非平行移动时，则由于长、中、短期债券的相对价格变化幅度不同，可能造成基金收益低于指数收益；如果债券投资组合中不同类属资产的权重与指数存在差异，则当类属资产间的收益率差异发生变化，可能造成基金收益低于指数收益；基金管理人调整债券整体投资比例，如通过回购进行杠杆操作时，可能由于自身判断与市场走势存在差异，而造成基金收益低于指数收益；此外，股票投资作为指数化投资的增强性体现，当股票投资收益低于目标指数收益时，也会造成基金收益低于指数收益。因此，本基金的积极投资风险具体可能由下列投资方式产生：对一些指数样本券的投资权重进行适当调整，选择其它债券对指数样本券进行替代，调节债券投资的仓位以及进行比例限制内的股票投资等。（六）市场风险基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，主要存在以下几种风险：观政策发生变化，导致证券市场波动而影响基金收益，产生风险。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。利水平也呈周期性变化，从而影响到个股乃至整个行业板块的二级市场走势。策、技术更新、新产品研究开发、高级专业人才流动等风险。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。发达国家同类技术及同类产品进入中国市场的影响。尤其是中国加入 WTO（世界贸易组织），市场开放程度加大之后，中国境内公司必然面临国际竞争风险。可能因为通货膨胀因素而使其购买力下降。债权人可能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比之前较少的收益率。（七）流动性风险流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险，流动性风险管理的目标则是确保基金组合资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。参见本招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”的相关规定。本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市的股票、债券和货币市场工具等），同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。本基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，经过内部审批程序并与基金托管人协商确认。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。5、指数中样本券之间流动性不均匀，存在个券流动性风险。由于样本券的流动性高低存在差异，即使在市场流动性比较好的情况下，一些样本券的流动性可能仍然比较差，这种情况的存在使得本基金在以指数权重为基础进行操作时，可能难以按计划买入或卖出相应的数量，或买入卖出行为对债券价格产生比较大的影响，增加建仓成本或变现成本。侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时拥有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。实施侧袋机制期间，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时以主袋账户资产为基准，不反映侧袋账户特定资产的真实价值及变化情况。本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。（八）管理风险本基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。（九）技术风险当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限计算并显示净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。（十）操作风险在投资流程的各个环节中，由于制度建设、人员配备或内控机制的不完善或相关业务人员违反操作规程而产生的风险。如：交易差错、系统运行故障等。（十一）其他风险从而有影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。二十、基金的终止与清算（一）基金的终止有下列情形之一的，基金经中国证监会批准后将终止：务，而无其他适当的基金管理人承受其原有权利及义务；务，而无其他适当的基金托管人承受其原有权利及义务；因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；（二）基金的清算（1)自基金终止之日起 30 个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。（2)基金清算小组成员由基金发起人、基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。（3)基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动。（1)基金终止后，由基金清算小组统一接管基金；（2)对基金资产和债权债务进行清理和确认；（3)对基金资产进行估值；（4)对基金资产进行变现；（5)将清算结果报告中国证监会；（6)公布基金清算公告；（7)对基金资产进行分配。清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算小组优先从基金资产中支付。（1）支付清算费用；（2）交纳所欠税款；（3）清偿基金债务；（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。基金资产未按前款（1）至（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。基金终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后三个工作日内公告。基金清算账册及有关文件由基金托管人按照国家有关规定保存。二十一、基金合同的内容摘要（一）基金合同当事人的权利义务本基金的基金发起人为长盛基金管理有限公司。（1）基金发起人的权利（2）基金发起人的义务本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司。（1）基金管理人的权利上市公司行使股东权利；了基金合同或国家有关法律规定对基金资产或基金份额持有人利益造成重大损失的，应呈报中国证监会和中国人民银行，必要时应采取措施保护基金投资者的利益；处理；（2）基金管理人的义务经营方式管理和运作基金资产；机构代理该项业务；证所管理的基金资产和基金管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立；为自己及任何第三人谋取利益，不委托第三人运作基金资产；行信息披露及报告义务；法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；额支付赎回款项；《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会；资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；国证监会并通知基金托管人；基金投资者进行赔偿，其过错责任不因其退任而免除；采取适当、合理的方式向投资人进行赔偿，其过错责任不因其退任而免除；本基金的基金托管人为中国农业银行股份有限公司。（1）基金托管人的权利（2）基金托管人的义务的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；为自己及任何第三人谋取利益，不委托第三人托管基金资产；投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来；有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；民银行；符合基金合同等有关法律文件的规定；申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；文件的规定；作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；回款项；国证监会和中国人民银行，并通知基金管理人；任而免除；（1）基金份额持有人的权利申请的款项或基金单位；持有人利益受损害的情况下，要求赔偿的权利；同一类别每份基金单位具有同等的合法权益。（2）基金份额持有人的义务（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则表共同组成。同一类别基金份额持有人持有的每一份基金份额拥有平等的投票权。当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人或基金托管人或持有 10% 以上（不含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会：（1）提前终止基金合同；（2）基金扩募或延长基金合同期限；（3）转换基金运作方式；（4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准（但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外）或提高销售服务费；（5）基金管理人、基金托管人要求召开基金份额持有人大会；（6）更换基金管理人、基金托管人；（7）对基金当事人权利和义务产生重大影响的基金合同修改，但基金合同及法律、法规另有规定的除外；（8）《基金法》、《运作办法》及其它有关法律法规、基金合同规定的其它事项。以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后变更，不需召开基金份额持有人大会：（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；（2）因相应的法律、法规（包括证券监督管理部门的要求，下同）发生变动必须对基金合同进行修改、变更；（3）对基金合同的变更不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；（4）对基金合同的变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响；（5）按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其它情形。（1）除法律法规或基金合同另有规定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集，基金份额持有人大会的开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定，在基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；（2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日；（3）代表基金份额 10%以上（不含 10%）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%（不含 10%）以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；（4）代表基金份额 10%以上（不含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上（不含 10%）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前三十日向中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。（1）召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日在中国证监会指定的至少一种信息披露媒体公告会议通知。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：（2）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。（1）会议方式席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；更换事宜或转换基金运作方式必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。（2）基金份额持有人大会召开条件必须同时符合以下条件时，现场会议方可举行： a）对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应当大于在代表权益登记日基金总份额的 50%（不含 50%）； b）到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间（至少应在 15 个工作日后）和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。必须同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： a）召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告； b）召集人在公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见； c）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占在权益登记日基金总份额的 50%以上（不含 50%）； d）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其它代表，同时提交持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定。如表决截止日前（含当日）未达到上述要求，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间（至少应在 15 个工作日后），但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。（1）议事内容及提案权中所指的关系基金份额持有人利益的重大事项；进行审核： a）关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明； b）程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。（2）议事程序在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，在公证机构的监督下形成大会决议。基金管理人召集大会时，由基金管理人授权代表主持；基金托管人召集大会时，由基金托管人授权代表主持；代表基金份额 10%以上（不含 10%）的基金份额持有人召集大会时，由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上（不含 50%）多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。在通讯方式开会的情况下，由召集人在会议通知中提前 10 日公布提案，在所通知的表决截止日期第二日统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议。（1）基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议权的 50%（不含 50%）以上通过方为有效；除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；权的三分之二以上通过方可作出。涉及基金管理人更换、基金托管人更换、转换基金运作方式、提前终止基金合同的合同变更必须以特别决议的方式通过方为有效。基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。（3）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。（4）对于通讯开会方式的表决，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为无效表决。基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。（1）现场开会有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名代表担任监票人；公布计票结果；清点；如果大会主持人对于提交的表决结果没有怀疑，而出席会议的其他人员对大会主持人宣布的表决结果有异议，有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。（2）通讯方式开会在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若基金托管人担任召集人，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。基金份额持有人大会决议自生效之日起两个工作日内在中国证监会指定的至少一种信息披露媒体公告。若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：基金份额 10%以上（含 10%）；记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；之一以上（含二分之一）通过；分之二以上（含三分之二）通过。同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。（三）基金合同的修改和终止《基金合同》的修改（1）基金合同的修改应经基金发起人、基金管理人和基金托管人同意；（2）修改基金合同应召开基金份额持有人大会，基金合同修改的内容应经基金份额持有人大会决议通过；（3）基金合同的修改应报中国证监会批准，自批准之日起生效。但如因相应的法律法规发生变动并属基金合同必须遵照进行修改的情形或基金合同的修改事项对基金份额持有人的利益无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并报中国证监会备案。《基金合同》的终止（1）出现下列情况之一的，基金合同经中国证监会批准后将终止：职务，而无其他适当的基金管理公司承受其原有权利及义务；职务，而无其他适当的托管机构承受其原有权利及义务；的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；（2）《基金合同》的终止。本基金终止后，须依法和本《基金合同》对基金进行清算。本《基金合同》于中国证监会批准基金清算结果并予以公告之日终止。（四）争议解决方式各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，应由各方通过协商予以解决。协商自一方向其他各方发出书面协商通知之日开始。如果协商开始后三十日内各方仍不能解决该争议，则任何一方均有权就该争议向有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议处理期间，除争议事项外，《基金合同》的其他条款继续全面有效，各方当事人均应遵守、履行。（五）基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式《基金合同》及其修订本正本一式五份，除上报有关监管机构二份外，基金发起人、基金管理人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。《基金合同》存放在基金管理人和基金托管人的营业场所，投资人可免费查阅；也可按工本费购买本《基金合同》印制件或复印件，但应以《基金合同》正本为准。二十二、基金托管协议的内容摘要（一）基金托管协议当事人本基金的基金发起人、基金管理人为长盛基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。（二）基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查（1）监督和核查内容基金托管人就基金资产的投资组合的比例、投资范围、基金管理人的报酬计提比例和支付方法、基金资产核算、基金资产净值的计算、收益分配、基金的申购和赎回等是否符合《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他有关规定，对基金管理人进行监督和核查。（2）处理方式和程序基金托管人发现基金管理人的违规行为，应以书面形式通知基金管理人限期纠正；基金管理人收到通知后进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人再对通知事项进行复查，如基金管理人未予纠正，基金托管人将报告中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）。基金管理人有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人应当依照法律法规和基金合同约定，对侧袋机制启用、特定资产处置和信息披露等方面进行复核和监督。（1）监督和核查内容基金管理人根据暂行办法、基金合同及其他有关规定，就基金托管人是否及时执行基金管理人的投资指令、是否擅自动用基金资产、是否按时将分配给基金份额持有人的收益划入分红派息账户等事项，对基金托管人进行监督和核查。（2）处理方式和程序基金管理人发现基金托管人的违规行为，应以书面形式通知基金托管人限期纠正；基金托管人收到通知后进行核对确认并回函；在限期内，基金管理人再对通知事项进行复查，如基金托管人未予纠正，基金管理人将报告中国证监会。基金托管人有重大违规行为时，基金管理人应立即报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。（三）基金资产的保管基金托管人应安全、完整保管本基金的全部资产。基金资产与基金管理人和基金托管人的资产严格分开，并应对基金资产运作情况严格保密（中国证监会要求披露的除外）。基金发行期结束后，基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，并由其出具验资报告。（1）基金的银行账户的开设和管理由基金托管人承担。基金托管人以基金的名义在其营业机构开设基金的基本账户，在中国证券登记结算有限责任公司 ——上海分公司、中国证券登记结算有限责任公司——深圳分公司开设备付金账户（用于证券交易的资金清算）。（2）除基金合同中另有规定以外，双方均不得以基金名义在其他银行或非银行金融机构开立任何基金银行账户。（3）基金银行账户的管理要符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民银行利率管理规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及中国人民银行的其他规定。（4）本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收付活动，均需通过本基金的银行账户进行。基金托管人以基金托管人和本基金联名的形式的名义在中国证券登记结算有限责任公司——上海分公司、中国证券登记结算有限责任公司——深圳分公司开设一个证券账户。实物证券由基金托管人存放于存管银行的保管库；也可以存入中央国债登记结算公司或中国证券登记结算有限责任公司——上海分公司、深圳分公司的代保管库中。保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金管理人代表基金签署与基金财产有关的重大合同，在签署前应通知基金托管人。与基金财产有关的重大合同全部由基金托管人保管。（四）基金资产净值计算与复核（1）基金资产净值计算基金资产净值是指基金资产总值扣除按照国家有关规定可以在基金资产中扣除的费用后的价值。本基金 A/B 类、C 类、D 类基金份额每份基金单位资产净值等于计算日该类基金资产净值除以计算日该类基金单位总份额后的价值。基金资产净值每日计算，每个开放日的次日公告开放日各类基金单位资产净值。（2）复核程序基金管理人每日对基金资产进行估值后，将估值结果（估值表）通过加密传真传送给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行逐项复核；经基金托管人复核无误后，签字返回给基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。因基金资产净值计算错误造成损失，由基金管理人和基金托管人共同承担责任；各自承担责任的具体比例根据有关法律法规、行业规则和权责一致的原则确定。（3）实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。（4）基金账册的建立和基金账册的定期核对 ①账册的建立：基金管理人和基金托管人应指定经办本基金财务的会计人员负责编制、保管基金的会计账册；双方管理或托管的不同基金的会计账册，应完全分开，单独编制和保管。 ②凭证保管及核对：证券交易凭证由基金管理人与基金托管人分别保管并据此建账。基金托管人办理基金的资金收付、证券实物出入库所获得的凭证由基金托管人保管原件并记账，每月编制业务明细表并附指令回执和单据复印件交基金管理人记账。（5）基金财务报表的编制、复核的时间和程序 ①财务报表的编制：基金财务报表，包括资产负债表、收益及收益分配表、基金净值变动表、证券投资明细表、基金估值表以及主管部门规定的其他报表，由基金管理人和基金托管人按月分别编制。 ②报表复核：基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，应通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。核对无误后，在核对过的基金财务报表上加盖基金托管人和基金管理人印章，各留存一份。 ③基金财务报表的编制与复核时间安排：月度报表每月终了后 5 日内完成；年中报表为基金会计年度半年终了后 30 日内完成；年度报表为基金会计年度结束后 45 日内完成。（五）基金份额持有人名册的登记与保管基金份额持有人名册的登记由中国证券登记结算有限责任公司办理。基金管理人也可以委托商业银行和中国证监会认定的其它机构代为办理基金份额持有人名册的登记业务。基金份额持有人名册应当包括初次募集的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册由中国证券登记结算有限责任公司及由基金管理人委托的其它机构保管。（六）争议解决方式因本托管协议引起的或者与本托管协议有关的一切争议应由本托管协议双方当事人通过协商予以解决。协商自一方当事人向对方发出书面协商函件之日开始。如果协商开始后三十日内双方仍不能解决该争议，则任何一方当事人均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议处理期间，除争议事项外，本托管协议的其它条款仍继续全面有效，双方当事人仍应遵守、履行。（七）托管协议的修改与终止修改后的托管协议报中国证监会批准后生效，并通过适当方式通知基金份额持有人。 ①基金合同终止； ②基金托管人解散、撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； ③基金管理人解散、撤销、破产或由其他基金管理人接管其基金管理权； ④发生《基金法》及其他法律法规规定的基金终止之事项。二十三、对基金份额持有人的服务对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和销售机构提供。基金管理人为基金份额持有人提供以下一系列的服务。基金管理人有权根据基金份额持有人的需要、市场状况以及管理人服务能力的变化，增加、修改服务项目：一、电话服务长盛基金管理有限公司客户服务电话：（010）8649 7888、400-888-2666。客户服务中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务和查询服务，客服电话人工服务时间为交易日的 8:30-17:00。二、在线服务基金份额持有人可通过本公司网站、微信公众号等渠道获得在线服务。在线客服人工服务时间为交易日的 8:30-17:00。三、资讯服务基金份额持有人可通过基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、产品信息、最新动态、热点问题等。长盛基金管理有限公司网址： www.csfunds.com.cn 长盛基金管理有限公司客户服务电子邮箱： services@csfunds.com.cn 四、对账单服务基金管理人根据持有人账户情况和定制情况定期或不定期发送对账单，至少每年度以电子邮件形式主动向长盛直销系统份额持有人提供基金保有情况。但由于基金份额持有人在基金管理人系统中资料信息不完整或不准确等原因导致无法送出的除外。五、投诉建议受理基金份额持有人可以通过本公司客户服务电话、在线客服、电子邮箱、信函传真等渠道或方式对基金管理人和销售机构进行投诉或提出建议。二十四、其他应披露事项其他在本报告期内发生的重大事件如下：序号公告事项法定披露日期最近 3 年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到任何处长盛全债指数增强型债券投资基金调整暂停大额申购、转换转入、定长盛全债指数增强型债券投资基金恢复大额申购、转换转入、定期定长盛基金管理有限公司关于旗下部分基金增加微众银行为销售机构并长盛基金管理有限公司关于旗下部分基金增加销售机构并参加费率优长盛基金管理有限公司关于增加长盛全债指数增强型债券投资基金代长盛基金管理有限公司关于增加江海证券为旗下部分开放式基金代销长盛全债指数增强型债券投资基金暂停大额申购、转换转入、定期定关于长盛全债指数增强型债券投资基金降低托管费率并修改基金合同长盛基金管理有限公司关于增加西部证券为旗下部分开放式基金代销长盛全债指数增强型债券投资基金调整大额申购、转换转入、定期定长盛全债指数增强型债券投资基金恢复大额申购、转换转入、定期定长盛基金管理有限公司关于旗下基金增加东莞农村商业银行股份有限长盛全债指数增强型债券投资基金暂停大额申购、转换转入、定期定长盛基金管理有限公司关于旗下基金增加上海中欧财富基金销售有限二十五、招募说明书的存放及查阅方式本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人和销售代理人的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买复印件，但应以正本为准。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。二十六、备查文件（一）中国证监会批准长盛中信全债指数增强型债券投资基金设立的文件（二）法律意见书（三）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程（四）基金托管人业务资格批件和营业执照（五）《长盛全债指数增强型债券投资基金基金合同》（六）登记结算协议（七）《长盛全债指数增强型债券投资基金托管协议》（八）中国证监会规定的其它文件长盛基金管理有限公司

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